新區(qū)各園區(qū)管委會，各部門、各單位，駐區(qū)各金融機構(gòu)：

　　《蘭州新區(qū)金融風(fēng)險突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》已經(jīng)蘭州新區(qū)2023年管委會第1次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹落實。

　　蘭州新區(qū)管委會辦公室

　　2023年1月18日

蘭州新區(qū)金融風(fēng)險突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

第一章 總則

　　1.1編制目的

　　進一步提升蘭州新區(qū)金融突發(fā)事件防范應(yīng)對能力，建立健全金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系，防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險，指導(dǎo)和規(guī)范金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，迅速有效處置金融突發(fā)事件，最大限度減少突發(fā)事件對社會造成的危害和損失，切實維護蘭州新區(qū)經(jīng)濟金融安全和社會穩(wěn)定，打造良好的金融生態(tài)環(huán)境。

　　1.2編制依據(jù)

　　依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國證券投資基金法》《期貨交易管理條例》《中華人民共和國外匯管理條例》《國家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》《甘肅省突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》《甘肅省金融監(jiān)管部門防范化解金融風(fēng)險追責(zé)問責(zé)辦法》《2022年全市防范化解金融風(fēng)險實施意見》等法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本預(yù)案。

　　1.3適用范圍

　　本預(yù)案適用的金融突發(fā)事件是指蘭州新區(qū)轄區(qū)內(nèi)的全部金融機構(gòu)及地方金融組織，具體如金融機構(gòu)（銀行、證券、保險機構(gòu)等）、類金融機構(gòu)（融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、小額貸款公司、典當(dāng)行等）難以預(yù)期甚至無法預(yù)期的、突然發(fā)生的、對新區(qū)金融穩(wěn)定產(chǎn)生嚴(yán)重影響的、需迅速處置的金融突發(fā)事件。主要適用于以下突發(fā)事件的應(yīng)急處置：

　?。?）因市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等引發(fā)的金融突發(fā)事件;

　　（2）因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事件引起的危及金融安全與穩(wěn)定的突發(fā)事件；

　?。?）因?qū)鹑跇I(yè)、金融機構(gòu)等進行負面失實報道，嚴(yán)重影響金融業(yè)健康發(fā)展引發(fā)的突發(fā)事件；

　?。?）因金融機構(gòu)被接管、兼并重組、收購承接、市場退出等因素導(dǎo)致的金融突發(fā)事件;

　?。?）大規(guī)模非法集資、非法設(shè)立金融機構(gòu)、非法開辦金融業(yè)務(wù)以及違法違規(guī)經(jīng)營等引起的嚴(yán)重危害金融安全與穩(wěn)定的突發(fā)事件；

　　（6）因相關(guān)機構(gòu)高級管理人員或業(yè)務(wù)人員發(fā)生重大意外事件或重大金融犯罪案件引發(fā)的危及金融安全與穩(wěn)定的突發(fā)事件；

　?。?）新區(qū)金融監(jiān)管部門或各園區(qū)管委會按照各自職責(zé)確實不能解決，必須通過跨部門、跨區(qū)、縣（市）協(xié)調(diào)才能解決的突發(fā)事件；

　?。?）其他影響金融穩(wěn)定運行的突發(fā)事件。

　　1.4工作原則 

　?。?）立足預(yù)防，加強防范。提高防范金融突發(fā)事件意識和水平，加強日常監(jiān)控和內(nèi)部管理，加大職能部門間的溝通協(xié)調(diào)，發(fā)現(xiàn)苗頭和隱患及時采取有效的預(yù)防與控制措施，防止事態(tài)擴大和蔓延。

　?。?）統(tǒng)一指揮，各方聯(lián)動。按照“誰主管、誰整頓、管行業(yè)必須管風(fēng)險”的原則，各有關(guān)職能部門及各園區(qū)管委會應(yīng)按各自職責(zé)分工，切實履行屬地責(zé)任和管理責(zé)任，加強信息共享，統(tǒng)籌應(yīng)急資源，協(xié)調(diào)各方力量，形成工作合力，做好金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作。

　?。?）預(yù)警監(jiān)測，快速處置。建立監(jiān)測和預(yù)警機制，強化應(yīng)急處置的人、財、物儲備，增強應(yīng)急處置能力，力爭做到風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置，盡量減少金融突發(fā)事件的發(fā)生。

　?。?）依法穩(wěn)妥，高效有序。依法實施突發(fā)事件的預(yù)防、報告、控制和處置工作，嚴(yán)格依法管理，著力防范突發(fā)金融風(fēng)險。投資者和經(jīng)營管理層對突發(fā)事件負第一責(zé)任，如有違法違規(guī)行為引發(fā)突發(fā)事件，依法追究其責(zé)任。

第二章 組織體系與職責(zé)

　　2.1機構(gòu)及其職責(zé) 

　　蘭州新區(qū)成立蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部，作為處置蘭州新區(qū)金融突發(fā)事件的專項應(yīng)急指揮機構(gòu)，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指揮金融突發(fā)事件應(yīng)對處置工作?？傊笓]由分管金融工作的副主任擔(dān)任，新區(qū)財政局（國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局）局長擔(dān)任副總指揮。成員由新區(qū)黨工委辦公室、管委會辦公室、紀(jì)工委監(jiān)工委、人民法院、人民檢察院、經(jīng)濟發(fā)展局（統(tǒng)計局）、城鄉(xiāng)建設(shè)和交通管理局、財政局（國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局）、民政司法和社會保障局、公安局、自然資源局、農(nóng)林水務(wù)局、商務(wù)和文化旅游局、市場監(jiān)督管理局、應(yīng)急管理局、中川園區(qū)管委會、秦川園區(qū)管委會、西岔園區(qū)管委會相關(guān)負責(zé)同志組成，成員單位構(gòu)成可視具體情況作適當(dāng)調(diào)整。新區(qū)金融應(yīng)急指揮部主要職責(zé)如下:

　　（1）統(tǒng)一指揮新區(qū)轄區(qū)內(nèi)金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作;

　?。?）在發(fā)生金融突發(fā)事件時，及時召集相關(guān)成員單位召開應(yīng)急處置會議，分析研判形勢，評估事件級別;

　?。?）決定啟動、終止本預(yù)案;

　?。?）組織、協(xié)調(diào)各成員單位和相關(guān)部門(單位)，調(diào)動社會各方力量，采取有效措施，穩(wěn)妥高效處置突發(fā)事件;

　?。?）根據(jù)突發(fā)事件具體情況，適時調(diào)整各成員單位及相關(guān)部門(單位)在應(yīng)急處置過程中的具體職責(zé)和分工;

　?。?）對發(fā)生的重大、特大突發(fā)事件向省政府及上級部門報告事件相關(guān)信息和處置方案；

　?。?）承辦新區(qū)管委會交辦的其他事項。

　　2.2辦公室及其職責(zé) 

　　蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室設(shè)在新區(qū)財政局（國資局），具體牽頭承辦新區(qū)金融應(yīng)急指揮部交辦的工作，辦公室主任由新區(qū)財政局（國資局）主要負責(zé)同志兼任。具體職責(zé)如下：

　　（1）負責(zé)接收、管理、上報有關(guān)資料和信息，匯總各成員單位處置意見并及時報告新區(qū)金融應(yīng)急指揮部;

　?。?）向有關(guān)部門通報金融突發(fā)事件信息;

　?。?）在新區(qū)金融應(yīng)急指揮部決定啟動本預(yù)案后，貫徹落實金融應(yīng)急指揮部的決定，協(xié)調(diào)各成員單位做好金融突發(fā)事件應(yīng)對工作;

　?。?）督促、檢查、指導(dǎo)各相關(guān)部門(單位)應(yīng)急預(yù)案的制定和實施;

　?。?）按照新區(qū)金融應(yīng)急指揮部的要求組織召開會議;組織各園區(qū)、各相關(guān)部門(單位)做好政策宣傳和解釋工作;

　　（6）修訂完善金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案;組織新區(qū)轄區(qū)內(nèi)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的演練;

　　（7）負責(zé)新區(qū)轄區(qū)內(nèi)金融突發(fā)事件應(yīng)急工作的宣傳教育;

　?。?）督促各成員單位做好本領(lǐng)域金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的制定和修訂;

　　（9）負責(zé)金融突發(fā)事件信息檔案的管理;

　?。?0）完成應(yīng)急指揮部交辦的其他事項。

　　2.3主要成員單位及職責(zé) 

　?。?）新區(qū)黨工委辦公室:協(xié)調(diào)媒體開展新聞報道;指導(dǎo)和協(xié)調(diào)金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門組織召開新聞發(fā)布會，發(fā)布權(quán)威信息;指導(dǎo)新區(qū)涉及金融突發(fā)事件引發(fā)的群眾信訪工作，指導(dǎo)金融突發(fā)事件牽頭處置部門和事發(fā)機構(gòu)做好輿論引導(dǎo)及金融風(fēng)險輿情監(jiān)測預(yù)警工作，依法依規(guī)處置金融突發(fā)事件相關(guān)有害信息。

　　（2）新區(qū)管委會辦公室:指導(dǎo)協(xié)調(diào)有關(guān)部門及時處置金融突發(fā)事件引起的群體性事件，做好相關(guān)維穩(wěn)工作。通過“12345”非緊急救助服務(wù)熱線，收集通報金融突發(fā)事件信息；參與評估各部門通報的金融突發(fā)事件的風(fēng)險程度；指導(dǎo)督促有關(guān)部門開展金融領(lǐng)域社會矛盾排查化解工作；督促協(xié)調(diào)各部門落實信訪工作責(zé)任。

　?。?）新區(qū)紀(jì)工委監(jiān)工委：指導(dǎo)協(xié)調(diào)由金融突發(fā)事件引起的重大及以上其他事件處置工作；指導(dǎo)督促相關(guān)部門(單位)落實金融領(lǐng)域重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作。

　?。?）新區(qū)人民法院：負責(zé)金融案件的審判；加強合作聯(lián)動，及時依法審理和執(zhí)行與金融突發(fā)公共事件相關(guān)的各類民事商事、行政和刑事案件。

　?。?）新區(qū)人民檢察院：負責(zé)金融案件專業(yè)辦理；及時依法辦理、起訴與金融突發(fā)公共事件相關(guān)的各類非法金融案件。

　?。?）新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局（統(tǒng)計局）:統(tǒng)籌做好新區(qū)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查和存續(xù)期監(jiān)管;對可能存在的風(fēng)險及時開展評估和預(yù)警;指導(dǎo)、協(xié)助相關(guān)新區(qū)企業(yè)和各部門做好企業(yè)債券風(fēng)險防范化解和突發(fā)事件處置工作;協(xié)助分析金融突發(fā)事件對蘭州新區(qū)經(jīng)濟形勢和宏觀經(jīng)濟安全運行產(chǎn)生的影響，并對金融突發(fā)事件的處置提出宏觀政策建議。

　　（7）新區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)和交通管理局：做好房地產(chǎn)等領(lǐng)域非法集資防范工作；配合做好金融突發(fā)事件的處置工作。

　?。?）新區(qū)財政局（國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局）:對新區(qū)轄區(qū)內(nèi)小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、資產(chǎn)管理公司和區(qū)域性股權(quán)市場等機構(gòu)運行情況、風(fēng)險隱患進行調(diào)查、監(jiān)測和預(yù)警，對有關(guān)風(fēng)險性質(zhì)、程度等進行評估和認定;及時啟動新區(qū)處置金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，指導(dǎo)、協(xié)助應(yīng)對處置相關(guān)風(fēng)險突發(fā)事件;在省金融應(yīng)急指揮部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)銀行和保險金融機構(gòu)做好突發(fā)事件的防范和自救工作，做好轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)和保險業(yè)金融突發(fā)事件的處置工作;指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)銀行和保險金融機構(gòu)做好應(yīng)急預(yù)案修訂、演練和培訓(xùn)工作;負責(zé)處理職責(zé)范圍內(nèi)的其他金融突發(fā)事件應(yīng)急事項；配合金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門做好有關(guān)工作，如確需國家財政出資救助時，按照省政府要求，報請財政部按相關(guān)程序辦理，及時劃撥資金并對資金的使用情況進行監(jiān)測。

　?。?）新區(qū)民政司法和社會保障局:會同相關(guān)部門(單位)研究金融突發(fā)事件處置過程中涉及的法律問題，并提出意見建議。

　　（10）新區(qū)公安局:做好金融突發(fā)事件現(xiàn)場維穩(wěn)和秩序管控工作;及時發(fā)現(xiàn)并搜集線索，對金融突發(fā)事件中涉嫌違法犯罪的行為依法查處;對涉嫌刑事犯罪的涉案人員依法采取強制措施;依法查詢、凍結(jié)、扣押涉案財產(chǎn)，最大限度追贓挽損。

　?。?1）新區(qū)市場監(jiān)督管理局:嚴(yán)格市場準(zhǔn)入，在金融突發(fā)事件發(fā)生后配合和協(xié)助有關(guān)部門查處違法行為。

　　（12）新區(qū)自然資源局：做好土地、礦產(chǎn)、森林等領(lǐng)域非法集資防范工作；配合做好金融突發(fā)事件的處置工作。

　?。?3）新區(qū)農(nóng)林水務(wù)局：做好農(nóng)民合作經(jīng)濟組織，新型農(nóng)民經(jīng)營主體等領(lǐng)域非法集資防范工作；配合做好金融突發(fā)事件的處置工作。

　　（14）新區(qū)應(yīng)急管理局：根據(jù)事件等級及時對是否啟動應(yīng)急預(yù)案提出意見建議，協(xié)助做好金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作，協(xié)助指導(dǎo)轄區(qū)金融機構(gòu)開展應(yīng)急演練工作。

　?。?5）新區(qū)商務(wù)和文化旅游局：做好商貿(mào)流通等領(lǐng)域非法集資防范工作；配合做好金融突發(fā)事件的處置工作。

　?。?6）各園區(qū)管委會:履行屬地金融風(fēng)險處置和維穩(wěn)處突第一責(zé)任，牽頭抓好本轄區(qū)金融突發(fā)事件應(yīng)對處置工作，穩(wěn)妥高效處置轄區(qū)內(nèi)金融突發(fā)事件。組織評估金融突發(fā)風(fēng)險事件影響程度，及時啟動本地區(qū)處置金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案;加強組織領(lǐng)導(dǎo)，調(diào)動部署有關(guān)力量，防止因金融突發(fā)事件引發(fā)社會不穩(wěn)定事件;做好宣傳解釋和維穩(wěn)工作，根據(jù)需要及時發(fā)布安民公告，維護屬地社會穩(wěn)定。

　?。?7）其他有關(guān)應(yīng)急成員單位根據(jù)本部門的職責(zé)規(guī)定配合突發(fā)事件的處置工作。

　　2.4駐區(qū)各金融機構(gòu)及地方金融組織職責(zé) 

　　駐區(qū)各金融機構(gòu)及地方金融組織負責(zé)做好強化監(jiān)測分析，對苗頭性、傾向性風(fēng)險隱患，做到早發(fā)現(xiàn)、早處置，嚴(yán)防聲譽風(fēng)險引發(fā)突發(fā)金融風(fēng)險事件;發(fā)生突發(fā)事件時，駐區(qū)各金融機構(gòu)及地方金融組織首先要積極開展自救，并尋求同業(yè)救助，按要求及時報告重大事項;做好員工思想工作，保持良好工作狀態(tài)，改善服務(wù)質(zhì)量，全力穩(wěn)定公眾信心;做好本機構(gòu)應(yīng)急管理工作，加大培訓(xùn)和演練力度，增強員工風(fēng)險責(zé)任意識，提升風(fēng)險防控和應(yīng)急處突能力。

第三章 監(jiān)測與預(yù)警機制

　　3.1風(fēng)險監(jiān)測 

　　蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部成員單位負責(zé)對本行業(yè)(領(lǐng)域)運行情況進行監(jiān)測，建立健全金融突發(fā)事件監(jiān)測及報告制度。做好預(yù)警信息、行業(yè)部門信息、網(wǎng)絡(luò)報送信息、群眾舉報信息、金融機構(gòu)資金監(jiān)測信息的收集整理和分析研判，完善線索信息發(fā)現(xiàn)、收集、處理、反饋、移交等制度流程，形成工作閉環(huán)。駐區(qū)各金融機構(gòu)需將日常監(jiān)測情況報各自監(jiān)管部門，異常情況在報監(jiān)管部門的同時報蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室。

　　3.2風(fēng)險評估

　　蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部成員單位應(yīng)將職責(zé)范圍內(nèi)可能發(fā)生的金融突發(fā)事件及時向蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室進行報告，蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室接到報告后，會同成員單位就金融風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、應(yīng)對難度、應(yīng)對迫切度等進行評估，分析風(fēng)險的嚴(yán)重性及可能導(dǎo)致的后果，對可能引發(fā)重大、特大突發(fā)事件的風(fēng)險，編制金融風(fēng)險評估報告，適時進行通報。各成員單位應(yīng)加強信息溝通，定期評估系統(tǒng)內(nèi)的金融風(fēng)險狀況，研判新區(qū)金融風(fēng)險形勢。

　　3.3 風(fēng)險防范

　　由于金融行業(yè)的特殊性，金融風(fēng)險的擴散、蔓延往往十分迅速，處置不當(dāng)極有可能危及宏觀金融穩(wěn)定。各行業(yè)主管(監(jiān)管)部門對本領(lǐng)域發(fā)生的一般金融風(fēng)險，應(yīng)制定金融風(fēng)險防范與處置方案。如需相關(guān)部門或機構(gòu)予以配合，應(yīng)報蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并根據(jù)金融風(fēng)險級別，必要時發(fā)布金融預(yù)警信息。

　　3.4預(yù)警響應(yīng) 

　　根據(jù)即將發(fā)生金融突發(fā)事件的特點和可能造成的危害，蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部應(yīng)依據(jù)應(yīng)急預(yù)案，立即作出響應(yīng)，采取下列一項或多項措施:

　?。?）責(zé)令有關(guān)部門和機構(gòu)及時收集、報告有關(guān)信息，加強對金融突發(fā)事件發(fā)生、發(fā)展情況的監(jiān)測和預(yù)警工作。

　?。?）組織有關(guān)部門和機構(gòu)、專業(yè)技術(shù)人員、有關(guān)專家學(xué)者，對可能引發(fā)金融突發(fā)事件的信息進行分析評估，預(yù)測突發(fā)事件發(fā)生的可能性、影響范圍和強度以及事件級別。

　?。?）準(zhǔn)備應(yīng)急所需設(shè)備、工具，并確保處于良好狀態(tài)。

　　（4）加強對重點單位、重要部位和重要基礎(chǔ)設(shè)施的安全保 衛(wèi)、維護社會治安秩序;轉(zhuǎn)移、疏散或撤離易受金融突發(fā)事件危害的人員和重要財產(chǎn)。

　?。?）關(guān)閉或限制易受金融突發(fā)事件危害的交易場所，控制或限制容易導(dǎo)致危害擴大的相關(guān)活動。

　?。?）法律、法規(guī)等規(guī)定的其他必要的防范性、保護性措施。

第四章 金融突發(fā)事件等級界定

　　4.1界定原則 

　　根據(jù)突發(fā)事件的性質(zhì)、嚴(yán)重程度、可控性和影響范圍等因素，將金融突發(fā)風(fēng)險事件分為特別重大突發(fā)事件、重大突發(fā)事件、較大突發(fā)事件和一般突發(fā)事件四級。當(dāng)突發(fā)事件等級特征有交叉、難以判定級別時，按較高一級定級;當(dāng)突發(fā)事件隨時間發(fā)生演化升級時，應(yīng)按升級后的級別處理。

　　4.2特別重大突發(fā)事件（I級） 

　　有下列情況之一的，為特別重大突發(fā)事件:

　?。?）具有全國性影響的金融突發(fā)事件;

　?。?）金融各行業(yè)已出現(xiàn)或?qū)⒁霈F(xiàn)連鎖反應(yīng)，需各有關(guān)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門協(xié)同配合、共同處置的金融突發(fā)事件;

　?。?）已經(jīng)影響或極有可能影響地區(qū)宏觀金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件;

　?。?）其他需按特別重大突發(fā)事件應(yīng)對的金融突發(fā)事件。

　　4.3重大突發(fā)事件 （Ⅱ級）

　　有下列情況之一的，為重大突發(fā)事件:

　?。?）具有全省性影響、但未造成全國性影響的金融突發(fā)事件;

　　（2）蘭州新區(qū)管委會不能單獨應(yīng)對，需省政府協(xié)調(diào)處置的金融突發(fā)事件;

　　（3）其他需按重大突發(fā)事件應(yīng)對處置的金融突發(fā)事件。

　　4.4較大突發(fā)事件（Ⅲ級）

　　有下列情況之一的，為較大突發(fā)事件:

　　(1)駐區(qū)多家金融機構(gòu)或某一金融機構(gòu)整體出現(xiàn)的、新區(qū)能單獨應(yīng)對、不需要進行跨地區(qū)協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件;

　　(2)蘭州新區(qū)管委會及金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門能單獨應(yīng)對，不需要省政府協(xié)調(diào)處置的金融突發(fā)事件;

　　(3)其他需按較大突發(fā)事件應(yīng)對處置的金融突發(fā)事件。

　　4.5一般突發(fā)事件（Ⅳ級）

　　有下列情況之一的，為一般突發(fā)事件:

　　(1)發(fā)生在某一金融機構(gòu)或園區(qū)，未出現(xiàn)跨機構(gòu)、跨區(qū)傳染的金融突發(fā)事件;

　　(2)各園區(qū)管委會能單獨應(yīng)對，不需要新區(qū)管委會協(xié)調(diào)處置的突發(fā)事件;

　　(3)其他需按一般突發(fā)事件處置的金融突發(fā)事件。

第五章 應(yīng)急處置程序

　　5.1信息報送 

　　駐區(qū)各金融機構(gòu)要建立信息報告責(zé)任制，明確報告責(zé)任人，及時報告，不得瞞報、遲報、謊報。突發(fā)事件單位及責(zé)任人應(yīng)在突發(fā)事件發(fā)生時及時向蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室和有關(guān)金融監(jiān)管部門報告。一般、較大突發(fā)事件應(yīng)在事件發(fā)生后2小時內(nèi)書面報告；重大、特大突發(fā)事件應(yīng)在事件發(fā)生后30分鐘內(nèi)電話報告、2小時內(nèi)書面續(xù)報，并持續(xù)跟蹤報告事件進展。報告內(nèi)容主要包括事發(fā)機構(gòu)名稱及事件發(fā)生的時間、地點、起因；可能涉及的金額、人數(shù)；可能造成的影響及事件發(fā)生后的社會穩(wěn)定情況；事態(tài)的發(fā)展趨勢、可能造成的損失；已采取的措施及擬進一步采取的措施；上級部門反應(yīng)等方面的簡要情況；蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室應(yīng)及時向蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部報告。除一般突發(fā)事件外，蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室應(yīng)在收到報告后1小時內(nèi)向蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部報告。

　　突發(fā)事件報告采取雙線上報方式。突發(fā)事件單位及責(zé)任人第一時間向蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室報告的同時，迅速向本系統(tǒng)上級部門報告。報告可視情采用電話、傳真或行文等方式，重大事項尚未完全清楚的，須上報已掌握情況，再根據(jù)事件進展情況及時補報。采用電話報告的，須盡快上報書面材料。

　　5.2先期處置 

　　突發(fā)事件單位要立即采取防止危害擴大的必要措施。突發(fā)事件單位要及時向新區(qū)管委會和金融行業(yè)主管(監(jiān)管)部門報告。突發(fā)事件單位能進行自救或同業(yè)救助的，行業(yè)主管(監(jiān)管)部門應(yīng)督促突發(fā)事件單位積極采取各種自救措施，并做好同業(yè)救助的協(xié)調(diào)指導(dǎo)工作。新區(qū)金融應(yīng)急指揮部成員單位應(yīng)及時按本應(yīng)急預(yù)案，在職責(zé)范圍內(nèi)做好前期處置工作，及時阻隔風(fēng)險源，防止風(fēng)險在線上線下進一步擴散。

　　5.3響應(yīng)分級 

　　金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)級別由低到高分為四級、三級、二級、一級四個等級。行業(yè)主管(監(jiān)管)部門根據(jù)金融突發(fā)事件的嚴(yán)重程度，向指揮部提出啟動本預(yù)案相應(yīng)響應(yīng)級別的建議和需協(xié)調(diào)解決的事項。不同級別金融突發(fā)事件由不同級別組織機構(gòu)負責(zé)協(xié)調(diào)、支持。

　　（1）一級響應(yīng)

　　發(fā)生特別重大金融突發(fā)事件，由蘭州新區(qū)管委會上報省應(yīng)急指揮部決定是否啟動一級響應(yīng)，由省金融應(yīng)急指揮部指導(dǎo)成員單位開展前期處置，待國家成立處置指揮機構(gòu)后，在其統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮下，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(單位)按各自職責(zé)和分工，密切配合，共同處置。

　?。?）二級響應(yīng)

　　發(fā)生重大金融突發(fā)事件，由蘭州新區(qū)管委會上報省應(yīng)急指揮部決定是否啟動二級響應(yīng)，蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門及相關(guān)部門(單位)應(yīng)及時啟動本級應(yīng)急預(yù)案，開展先前處置工作。

　　（3）三級響應(yīng)

　　發(fā)生較大金融突發(fā)事件，由新區(qū)應(yīng)急指揮部上報新區(qū)管委會決定是否啟動三級響應(yīng)，新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室組織指揮，必要時新區(qū)金融應(yīng)急指揮部負責(zé)同志組織指揮。蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門及相關(guān)部門(單位)應(yīng)及時啟動本級應(yīng)急預(yù)案，開展先前處置工作。新區(qū)金融應(yīng)急指揮部立即組織成員單位和專家進行分析研判，對金融突發(fā)事件及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，提出處置方案并組織實施。

　?。?）四級響應(yīng)

　　發(fā)生一般金融突發(fā)事件，由各園區(qū)管委會上報新區(qū)應(yīng)急指揮部、指導(dǎo)行業(yè)主管(監(jiān)管)部門及相關(guān)部門(單位)進行處置，并對事件影響及其發(fā)展趨勢進行綜合評估，及時將情況上報新區(qū)管委會。各園區(qū)管委會及時組織相關(guān)部門(單位)進行形勢研判，做好事態(tài)可能進一步擴大的應(yīng)急準(zhǔn)備工作。

　　5.4指揮協(xié)調(diào)及處置措施 

　　對發(fā)生較大、重大或特別重大金融突發(fā)事件，蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部應(yīng)根據(jù)實際情況，依據(jù)指揮部各成員單位職責(zé)，成立處置工作專班，專班下設(shè)綜合協(xié)調(diào)組、監(jiān)測評估組、新聞宣傳組、現(xiàn)場維穩(wěn)組、資金保障組和輿情管控組。各小組成員要服從指揮，相互配合，迅速開展應(yīng)對處置工作。如果事件特別緊急，可由指揮部指派相關(guān)單位配合行業(yè)主管(監(jiān)管)部門趕赴現(xiàn)場開展先行處置。

　?。?）綜合協(xié)調(diào)組:由蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室牽頭，行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、各園區(qū)管委會和事發(fā)機構(gòu)參加，主要負責(zé)組織協(xié)調(diào)突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。負責(zé)向各工作組傳達安排部署;負責(zé)聯(lián)系和督促其他小組工作;負責(zé)組織召開會議，協(xié)調(diào)各工作組共同會商研究、制定具體處置方案，報省金融應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)后組織實施。

　?。?）監(jiān)測評估組:由行業(yè)主管(監(jiān)管)部門牽頭，事發(fā)機構(gòu)參加。主要負責(zé)制定監(jiān)測方案，并對事發(fā)機構(gòu)重要風(fēng)險指標(biāo)開展監(jiān)測評估，為金融突發(fā)事件應(yīng)急決策提供依據(jù);每2小時向新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室報送一次信息。

　　（3）新聞宣傳組:由黨工委辦公室牽頭，各園區(qū)管委會、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門及事發(fā)機構(gòu)參加。組織金融突發(fā)事件信息發(fā)布，及時準(zhǔn)確發(fā)布金融突發(fā)事件情況;指導(dǎo)做好金融突發(fā)事件處置工作宣傳報道，正確引導(dǎo)輿論。

　?。?）現(xiàn)場維穩(wěn)組:由各園區(qū)管委會牽頭，公安部門、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門和事發(fā)機構(gòu)等參加，成立現(xiàn)場指揮部。各園區(qū)管委會組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門維護現(xiàn)場秩序，重點做好現(xiàn)場管控、人員疏導(dǎo)、交通管制、維護公共秩序等工作，必要時各園區(qū)要及時發(fā)布公告穩(wěn)定公眾情緒，發(fā)動社區(qū)人員做好群眾網(wǎng)格化管控工作，減少人員聚集，防止出現(xiàn)群體性事件。

　?。?）資金保障組:由蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室牽頭，行業(yè)主管(監(jiān)管)部門等參加。按照法律法規(guī)，在省政府的批準(zhǔn)下，新區(qū)財政局（國資局）負責(zé)及時劃撥資金，并對資金的使用情況進行監(jiān)督;依法依規(guī)提供流動性支持;協(xié)調(diào)金融同業(yè)機構(gòu)間的支持。

　　（6）輿情管控組:由黨工委辦公室牽頭，各園區(qū)管委會、新區(qū)公安局、事發(fā)機構(gòu)參加，主要負責(zé)監(jiān)測分析線上線下輿情信息，對發(fā)現(xiàn)的重要信息及時核實并向蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部報告;組織正面宣傳，消除民眾恐慌，維護公眾信心。公安機關(guān)對謠言傳播者應(yīng)及時依法處理，并澄清事實，消除恐慌源頭。行業(yè)主管(監(jiān)管)部門指導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)規(guī)范同業(yè)經(jīng)營，防止借機炒作或開展不正當(dāng)展業(yè)行為，維護良好金融市場秩序。 

　　5.5應(yīng)急結(jié)束 

　　金融突發(fā)事件處置工作已基本完成，次生、衍生和事件危害得到有效控制，蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部根據(jù)事件處置實際情況，決定終止本預(yù)案的實施。同時，各成員單位根據(jù)突發(fā)事件發(fā)展態(tài)勢和處置情況，決定終止本部門應(yīng)急預(yù)案，并向新區(qū)管委會報告。

第六章 評估與后期處置

　　6.1評估與總結(jié) 

　　（1）突發(fā)事件處置完畢后，參與處置的相關(guān)部門(單位)應(yīng)對處置工作進行總結(jié)，對處置過程中暴露出的問題，提出意見和建議，報新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室。指揮部辦公室匯總各成員單位報告，對事件發(fā)生、處置及損失進行全面評估總結(jié)，提出工作建議，形成金融突發(fā)事件處置評估報告，報管委會審定后，向新區(qū)管委會及省金融應(yīng)急指揮部各成員單位印發(fā)。

　?。?）根據(jù)評估報告，新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室組織各成員單位及時修訂完善有關(guān)制度。

　　6.2調(diào)查與追責(zé) 

　　對于較大、重大和特別重大金融突發(fā)事件，由省金融應(yīng)急指揮部組建省金融突發(fā)事件調(diào)查組，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，及時組織開展金融突發(fā)事件調(diào)查，分析事件原因，認定事件責(zé)任，提出改進措施，將調(diào)查報告報省政府。對導(dǎo)致金融突發(fā)事件的部門 (單位)及相關(guān)責(zé)任人，各園區(qū)和行業(yè)主管(監(jiān)管)部門要嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。對發(fā)現(xiàn)的案件線索，及時移交公安機關(guān)處理。對參與處置工作不負責(zé)任、辦事不力、推誘扯皮，造成嚴(yán)重后果的部門(單位)及相關(guān)人員，應(yīng)嚴(yán)肅追究其責(zé)任。

第七章 預(yù)案管理

　　7.1培訓(xùn)演練 

　　各園區(qū)管委會、各部門、各單位要加強應(yīng)急預(yù)案的演練和應(yīng)急處突培訓(xùn)，增強相關(guān)人員金融風(fēng)險責(zé)任意識，提升風(fēng)險防控和應(yīng)急處突能力。

　　7.2預(yù)案修訂及備案 

　　因機構(gòu)調(diào)整、相關(guān)法律法規(guī)修訂、應(yīng)急資源和風(fēng)險形勢等發(fā)生變化，以及應(yīng)急處置過程中或應(yīng)急演練中發(fā)現(xiàn)新問題等需修訂本預(yù)案的，由蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室修訂本預(yù)案。各園區(qū)管委會、行業(yè)主管(監(jiān)管)部門應(yīng)修訂本級或本部門金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并向蘭州新區(qū)金融應(yīng)急指揮部辦公室報備。金融機構(gòu)和地方金融組織應(yīng)修訂本單位突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并報蘭州新區(qū)財政局（國資局）備案。

　　7.3預(yù)案解釋

　　本預(yù)案由蘭州新區(qū)財政局（國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局）負責(zé)解釋。

　　7.4預(yù)案實施 

　　本預(yù)案自印發(fā)之日起實施。